ПОЛОЖЕНИЕ о выборе независимой организации для проведения оценки системы корпоративного управления в АО «O‘ZBEKFILM»

Добавлено: 20 февраля 2017 16:03

 

«Утверждено»

Наблюдательным советом

АО «O‘ZBEKFILM»

от «15» февраля 2017 г.

протокол  № 1

Председатель НС -А.Э. Мусаев

_____________

 

ПОЛОЖЕНИЕ

о выборе независимой организации для проведения

оценки системы корпоративного управления в АО «O‘ZBEKFILM»

 

I. Общие положения

 

1.1. Настоящее Положение разработано  в соответствии с Законом Республики Узбекистан «Об акционерных обществах и защиты прав акционеров», Указом Президента Республики Узбекистан от 24.04.2015 г. №УП-4720, Кодексом корпоративного управления, утвержденного протоколом заседания Комиссии по повышению эффективности деятельности акционерных обществ и совершенствованию системы корпоративного управления от 31.12.2015г. № 9, и определяет порядок проведения конкурсного отбора независимой организации для оценки системы корпоративного управления в АО «O‘ZBEKFILM»  (далее – Общество), условия участия в нем, порядок определения победителя конкурсного отбора.

 1.2. Независимая оценка системы корпоративного управления в АО проводится не реже одного раза в год.

1.3.Независимая оценка системы корпоративного управления в АО осуществляется на основе соответствующего договора с организацией, не связанной имущественными отношениями с АО.

 

II. Порядок организации конкурсного отбора

независимой организации  

 

2.1. Выбор независимой организации осуществляется путем проведения конкурсного отбора, направленного на выявление оптимальных условий договора о проведении оценки системы корпоративного управления в Обществе (далее - конкурс).

2.2. Конкурс проводится ежегодно, не позднее 1 апреля, для определения независимой  организации.

2.3. Для осуществления организационных мероприятий по проведению конкурса Исполнительным органом общества образуется конкурсная комиссия в составе трёх человек. Состав конкурсной комиссии включает в себя председателя, а также членов конкурсной комиссии и утверждается приказом руководителя исполнительного органа Общества по согласованию с Наблюдательным советом.

По решению Наблюдательного совета проведения конкурсного отбора может быть возложено на конкурсную комиссию Общества, образованной для выбора аудиторской организации.

2.4. Конкурсная комиссия:

- определяет порядок проведения конкурса, срок (время) приема конкурсных предложений и проведения конкурса;

- доводит до участников конкурса условия и требования по проведению конкурса, с предоставлением соответствующих материалов и документов в соответствии с требованиями настоящего положения;

- при необходимости уточнять сведения, материалы и документы, поступившие от участников конкурса;

- организует мероприятия по проведению конкурса;

- всесторонне и объективно рассматривает предложения и документы, представленные участниками конкурса, определяет наиболее выгодное предложение для общества с предельным размером оплаты услуг по оценке системы корпоративного управления;

- уведомляет участников конкурса и Наблюдательный совет общества о результатах конкурса.

2.5. Объявление о проведении конкурса публикуется на официальном веб-сайте общества, в средствах массовой информации не позднее.

2.6. Объявление о проведении конкурса должно содержать следующие сведения:

- наименование и место нахождения конкурсной комиссии;

- требуемые сроки проведения оценки;

-место и время проведения конкурса, а также место и срок предоставления предложений на участие в конкурсе;

- квалификационные и иные требования к участникам конкурса;

- срок, в течение которого конкурсные предложения имеют силу;

- фамилии, телефоны, номера комнат, место нахождения должностных лиц, уполномоченных принимать предложения, а также давать разъяснения по проведению конкурса и оформлению связанных с ним документов и материалов;

- другую необходимую информацию.

2.7. Окончательный срок представления предложений должен быть установлен не ранее 20 (двадцати) календарных дней со дня опубликования объявления о проведении конкурса. Предложения, переданные после указанного времени, считаются недействительными и конкурсной комиссией к рассмотрению не принимаются.

 

III. Квалификационные и иные требования к участникам конкурса

 

3.1. В соответствии с Кодексом корпоративного управления к участию в конкурсе допускаются следующие организации:

- фондовая биржа;

- профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие в штате не менее одного специалиста с аттестатом корпоративного управляющего;

- аудиторские организации, имеющие в штате не менее по одному специалисту с  соответствующим аттестатом корпоративного управляющего и специалиста рынка ценных бумаг;

- аккредитованные рейтинговые агентства;

- Научно-образовательный центр корпоративного управления;

- Центр исследований проблем приватизации, развития конкуренции и корпоративного управления.

К участию в конкурсе допускаются  аудиторские организации, входящие в перечень аудиторских организаций, имеющих право на проведение внешнего аудита предприятий с пакетом акций (долей) государства в уставном капитале свыше 50% на соответствующий год, определяемый Госкомконкуренцией и Министерством финансов Республики Узбекистан.

3.2. Участники конкурса вправе:

- обратиться в письменной форме в конкурсную комиссию для получения разъяснений, касающихся требований, установленных настоящим положением, иными нормативными правовыми актами, но не позднее, чем за 10 (десять) календарных дней до окончания срока подачи конкурсных предложений на рассмотрение конкурсной комиссии. Конкурсная комиссия в трехдневный срок отвечает на запрос участника конкурса.

- отозвать свое предложение до истечения окончательного срока представления конкурсных предложений.

3.3. Участники конкурса не вправе в период проведения конкурса предпринимать действия, которые могут повлиять на решение конкурсной комиссии.

 

IV. Порядок представления конкурсных предложений

 

4.1. Участник конкурса до окончательного срока представления конкурсных предложений представляет конкурсное предложение, подготовленное в соответствии с условиями конкурса.

4.2. Конкурсное предложение, подготовленное и предоставляемое участниками конкурса, должно содержать следующие документы:

- предложение участника конкурса об участии в конкурсе с предварительной      стоимостью проведения оценки системы корпоративного управления (представляется в запечатанном конверте);

- копию свидетельства о государственной регистрации, лицензии на право занятия аудиторской деятельностью для аудиторских организаций и лицензии на права занятия профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг для профессиональных участников рынка ценных бумаг;

- информация о компании;

- копии квалификационных сертификатов аудитора, квалификационного аттестата специалиста рынка ценных бумаг, квалификационного аттестата корпоративного управляющего, другие международные сертификаты;

- методику проведения оценки и шаблон отчета об оценке системы корпоративного управления;

- другие документы, необходимые для представления в соответствии с конкурсными условиями.

4.3. Конкурс признается несостоявшимся в случаях:

-если предложения участников конкурса будут признаны не удовлетворяющими условиям конкурса.

4.4. В случае признания конкурса несостоявшимся, по решению комиссии публикуется объявление о проведении повторного конкурса.

 

V. Порядок определения победителя конкурса

 

5.1. Конкурсная комиссия в установленное время производит вскрытия конвертов, поступивших от организаций. Результаты вскрытия конвертов, т.е.  предложения участника конкурса о стоимости ее услуг по проведению оценки системы корпоративного управления общества отмечается в протоколе заседания конкурсной комиссии.

5.2. Конкурсная комиссия изучает предложения поступивщих от организаций и определяет победителя конкурса по следующим критериям:

 

Показатели

Балл

 

 

1

2

3

4

5

1

Продолжительность работы на рынке  оценки системы корпоративного управления

До 1 года

2<>4

5<>7

8<>10

Более 10 лет

2

Количество сертифицированных аудиторов

1

2

3

4

5 и более 5

3

Количество аттестованных специалистов рынка ценных бумаг

1

2

3

4

5 и более 5

4

Количество аттестованных корпоративных управляющих

1

2

3

4

5 и более 5

5

Методика проведения оценки и шаблон  отчета об оценке, в котором имеется:

  1. Оценка соблюдения рекомендациям Кодекса корпоративного управления;
  2. Оценка соответствия организационной структуры;
  3. Оценка конкурсного отбора;
  4. Оценка перехода к публикации по МСФО и международным стандартам аудита;
  5. Оценка информационной политики;
  6. Оценка финансовых результатов;
  7. Оценка прочих направлений.

 

1 раздел

2

раздела

3 раздела

 4 раздела

5 и более  разделов

6

Стоимость услуг по оценке системы корпоративного управления

свыше 5 млн.сум

4<>5 млн.сум

3<>4 млн.сум

2<>3 млн.сум

До 2,0 млн.сум

 

Данные критерии (показатели, их значения и соответствующих им количества баллов) может быть изменены Конкурсной комиссией общества.

5.3. Полученные баллы суммируются. Если компании набирают одинаковые баллы, тогда учитываются наименьшая стоимость услуг по оценке. При одинаковой стоимости услуг, учитываются баллы, полученные по показателю 5. В случае повторного набора одинаковых баллов, учитываются баллы, полученные по показателю 4. Если компании набирают снова одинаковые баллы, учитываются баллы, полученные по показателю 3. В случае повторного набора одинаковых баллов - решение о победителе конкурса принимается Наблюдательным советом общества.

5.4. Результаты конкурса оформляются соответствующим протоколом заседания конкурсной комиссии. Заседания конкурсной комиссии считаются правомочными, если в голосовании приняло участие не менее двух третей членов от состава конкурсной комиссии. В случае равного разделения количества голосов, при голосовании голос председателя конкурсной комиссии считается решающим.

5.5. Результаты конкурса рассматриваются на заседании Наблюдательного совета.

5.6. После утверждения Наблюдательным советом Общества итогов конкурса конкурсная комиссия в течение 7 дней уведомляет об этом победителя конкурса.  

5.7. Исполнительный орган Общества в течение 20 дней с момента утверждения Наблюдательным советом организацию по оценке системы корпоративного управления подписывает договор с ним на проведение оценки системы корпоративного управления в Обществе или письменно уведомить конкурсную комиссию об имеющихся разногласиях или об отказе от подписания договора.

5.8. Если участник конкурса, который признан победителем конкурса и утвержден Наблюдательным советом, не подписывает договор в установленные сроки, то конкурсная комиссия вносить на заседание наблюдательного совета предложение участника конкурса,  которого занимает следующее место за участником, ранее объявленным победителем.

5.9. Покрытие расходов, связанных с проведением конкурса и ежегодной оценки системы корпоративного управления, осуществляется за счет средств Общества.

 

VI. Заключительные положения

 

         6.1. Все споры, возникающие в процессе заключения или исполнения договора о проведение оценки корпоративного управления, разрешаются в соответствии с законодательством Республики Узбекистан.